罚没1.29亿元 让“黑股评家”闭嘴

时间:2018-05-09 20:12 来源:乐橙国际电游首选
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罚没1.29亿元 让“黑股评家”闭嘴漫画/勾犇

处分的理由不在于股票引荐定见自身的不靠谱,而是结合了特定身份的荐股人的相关利益冲突行为,即反向买卖。

近来,媒体报道了电视台证券节目和互联网证券栏目主持人廖英强被中国证监会罚没1.29亿元的案子。因证监会确定其“揭露点评、引荐股票,在引荐前运用其操控的账户组买入相关股票,并在荐股后的下午或次日会集卖出”,构成操作行为。

一项违法行为的确定,分为现实确定和法令适用两个层次。本案行为在法令上叫做“抢帽子”,虽然在《证券法》中没有直接规则,但学理上遍及供认其存在,证监会《证券商场操作行为确定指引(试行)》也针对“证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员”的此类行为做了专门界定。

可见,“抢帽子”一般适用于有外表公信力的特别商场主体,其损害在于:其他商场买卖者可能会等待、信任这些特别主体引荐股票,乃至付费请他们引荐股票。有些“黑心”人却不诚信引荐,反而让他人为自己“抬轿子”,如先行买入特定股票,再运用自己的公信力诱导很多“不明真相的大众”买入,股价一涨,自己就先行逢高卖出。或反向操作,先降低特定股票,诱导他人很多兜售、股价走低后,自己再买入。

这样的做法运用了与他人的信息不对称,是法令所制止的“瓜田李下”之行为。处分的理由不在于股票引荐定见自身的不靠谱,而是结合了特定身份荐股人的相关利益冲突行为,即反向买卖。

其实,关于咨询机构人员抢帽子的处分事例早已有之。自2008年汪建中案起,证监会开端按《证券法》“运用其他手法操作证券商场”的兜底条款处分,后来还有2012年武汉新兰德证券出资顾问公司案、2014年余凯案等。

廖英强归于有影响力的股评家,但他这样不具有正式证券出资咨询事务资历的人施行“抢帽子”的处分案子,尚属罕见。与本案挨近的有2011年、2014年两次被罚的博客写手袁郑健案,可袁郑健还一起有洗售等其他操作情节。故本案可能预示了新的法律意向。不过证监会处分书并未清晰对廖的定性,运用的也是“其他手法操作”的兜底条款。

汪建中、余凯等在被行政处分之余,还被依照操作商场罪追查了刑事责任并获实刑。由于他们的违法所得要高得多,并且有正式证券出资事务咨询资历。从最高人民检察院、公安部2010年5月联合印发的《关于公安机关统辖的刑事案子立案追诉规范的规则(二)》来看,“黑股评家”是否会坐牢,还有待更多案情发表。

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